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    • 经纪商

      罚款23万欧元！CySEC与持牌公司Crowd Tech Ltd达成和解

      塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周五宣布与CIF持牌公司CrowdTechLtd达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了230000欧元罚款。 据CySEC称，CrowdTechLtd涉嫌违反《2017年投资服务和活动及受监管市场法》，以及（欧盟）法规第600/2014号。 CySEC调查了CrowdTechLtd在2020年1月至2021年6月期间遵守以下规定的合规情况： 1、《2017...
      Fazzaco 2022-10-09 10:04:31
    • 经纪商

      非法披露内幕信息！FCA对ConvaTec前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑罚款

      英国金融行为监管局（FCA）以非法披露内幕信息为由，已对ConvaTecGroupPlc（ConvaTec）前非执行主席ChristopherGent处以8万英镑的罚款。 在担任该公司董事长期间，Christopher在向市场公布相关内幕信息之前已向ConvaTec的两个大股东公司的高级管理人员披露了该信息。披露内容涉及ConvaTec的预期公告和对该公司财务指导计划和首席执行官退休计划的修订。 ...
      Fazzaco 2022-08-06 02:02:48
    • 经纪商

      Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单

      7月29日，Aegis资本集团、前Aegis董事总经理AlanZ.Appelbaum和前Aegis注册代表PaulF.Gallivan被美国证券交易委员会（SEC）指控向Aegis部分零售客户提供不当的结构化产品推荐。 根据SEC对Appelbaum的指控，他在未经七名不同客户同意的情况下，向他们推荐了高度复杂的可变利率结构性产品（VRSP）。结合他对VRSP的建议，Appelbaum向消费者做出...
      Fazzaco 2022-08-01 02:02:17
    • 经纪商

      金融监管局给违反NMS规定的HSBC开具罚单

      汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局（FINRA）的和解的一部分。 在2017年7月至2020年9月期间，汇丰银行未能采取合理措施确保其发送至某些市场中心的跨市场清盘订单符合《1934年证券交易法规则》600(b)(30)以及600(b)(312)条的监管全国市场系统（NMS）的要求，违反了NMS规则611(c)和FINRA规则2010。此外，汇丰银行还违反了FINRA规则3110和...
      Fazzaco 2022-06-13 02:01:08
    • 经纪商

      FSCA对Brite Advisors South Africa (Pty) Ltd及其董事处以1250万兰特行政罚款

      南非金融部门行为监管局（FSCA）宣布对BriteAdvisorsSouthAfrica(Pty)Ltd（下称“Brite”）处以1000万南非兰特罚款，对NigelJamesGreen先生（下称“Green先生”）处以250万南非兰特罚款。 调查显示，Brite的前身为deVereInvestmentsSouthAfrica(Pty)Limited和deVereSAAcuma(Pty)Ltd，该...
      Fazzaco 2022-06-07 10:01:00
    • 经纪商

      51亿美元罚金！亚太地区多家银行因洗钱违规行为遭处罚

      金融技术解决方案提供商Fenergo的一项研究显示，2020年，亚太地区的银行因存在与洗钱相关的违规行为，共支付了51亿美元罚款，较去年的660万美元大幅增加。马来西亚证券委员会（SC）、澳洲交易报告
      Fazzaco 2020-12-14 02:29:19
    • 经纪商

      违反相关规定！Nadex对成员处以罚款并撤销成员资格

      rrh123讯：北美衍生产品交易所（Nadex）已发布关于违反其成员规则决定的纪律通知。具体而言，Nadex宣布其成员Xie Wang违反了多项规则。作为处罚结果，Nadex对Xie Wang处以350
      FX123 2020-11-17 07:08:07
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      非法向客户收取费用！澳新银行面临714万美元罚款

      rrh123讯：澳大利亚联邦法院对澳新银行(ANZ)处以1000万澳元(约合714万美元)的巨额罚款，原因是该行存在“不合理行为”，并违反了对客户的义务。澳大利亚证券和投资委员会(ASIC）发布的新闻稿
      FX123 2020-10-03 02:22:06

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